L’équipe chargée de la conformité au nouvel OAR examine régulièrement les courtiers membres pour évaluer la conformité de chaque société aux règles applicables et à la législation en vigueur sur les valeurs mobilières. L’équipe chargée de la conformité de la conduite des affaires surveille les activités liées à la conduite des affaires des courtiers membres et de leurs personnes inscrites, en cherchant à s’assurer que les sociétés ont mis en œuvre des politiques, des procédures et des contrôles pour mener et superviser leurs secteurs d’activité en conformité avec les règles applicables et pour protéger les investisseurs. Dans cette troisième séance de la série d’examens des OAR, les experts du secteur passeront en revue les éléments clés du programme de conformité d’une société qui, s’il est exécuté conformément aux attentes réglementaires, garantira la réussite de l’examen de la conduite des affaires.
Cette séance est idéale pour les chefs de la conformité et le personnel du service de la conformité et des finances des sociétés de courtage, nouveaux ou actuels, ainsi que pour les courtiers en fonds communs de placement qui n’ont jamais été soumis à un examen de l’OCRCVM ou qui ont besoin d’une mise à jour.
Panelists
Natalie Hawthorne
Manager – Business Conduct Compliance
NEW SRO
Janet Lapointe
Manager – Business Conduct Compliance
New SRO
Wayne Bolton
Principal – Compliance
Edward Jones
Dan Bowering
Chef de la conformité
Coinsquare
Leo Purcell
President & CEO
Comarm Solutions