La description
Date : 04/04/23
Début: 8 h
Fin: 10 h 30
Endroit: Investment Industry Association of Canada, 100 Wellington St W, Suite 1910, Toronto
Register for the on-demand course: https://iiac-accvm.ca/courses/2023-sro-examination-series-2-trading-conduct-compliance-exam/
L’équipe chargée de la conformité au nouvel OAR examine régulièrement les courtiers membres pour évaluer la conformité de chaque société aux règles applicables et à la législation en vigueur sur les valeurs mobilières. L’équipe chargée de la conformité des pratiques de négociation surveille les activités de négociation des courtiers membres et s’assure que les entreprises ont mis en place des politiques, des procédures et des contrôles pour prévenir et détecter les incidences potentielles sur l’intégrité du marché et se conformer aux exigences applicables. Dans cette deuxième séance de la série d’examens des OAR, des experts du secteur aborderont, étape par étape, les domaines dans lesquels les entreprises doivent mettre des mesures en place pour garantir que tous les risques et expositions sont gérés ou atténués en vue de répondre à l’examen réglementaire.
Cette séance est idéale pour les chefs de la conformité et le personnel du service de la conformité et des finances des sociétés de courtage, nouveaux ou actuels, ainsi que pour les courtiers en fonds communs de placement qui n’ont jamais été soumis à un examen de l’OCRCVM ou qui ont besoin d’une mise à jour.
Panélistes :
Ryan Blachford, Manager, Trading Conduct Compliance, New Self-Regulatory Organization of Canada
Tony Cancellara, Executive Director, Supervision & Governance, CIBC Capital Markets
Matt Cooper, SVP, Canadian Capital Markets Compliance, Canaccord Genuity Group
Wayne Groom, Managing Director, Tellico Group Ltd
Dave Moore, Managing Director and Chief Compliance Officer, BMO Capital Markets Canada
*** Cette session peut donner droit à des crédits CE ***
