Date : Jeudi 2 décembre 2021

Heure : De 10 h 30 à midi HNE

Les régulurs soulignent certains aspects des obligations de connaissance du client dans les réformes axées sur le client. Bien que la tolérance au risque et la capacité de prendre des risques ne soient pas des concepts nouveaux, elles soulèvent un certain nombre de questions intéressantes lors de la détermination du profil de risque d’un client.

L’ACCVM vous invite à vous joindre à nous pour un webinaire mettant en vedette :

• Shawn Brayman, directeur de la méthodologie de planification financière, Morningstar;
• Greg Davies, responsable de la finance comportementale, Oxford Risk;
• Sean McGratten, directeur principal, Gestion réglementaire et gouvernance, RBC Gestion de patrimoine; et
• Martin Springall, directeur, Politique et gouvernance, Raymond James ltée.

Les panélistes discuteront : de l’impact des changements réglementaires; de l’évolution des discussions avec les clients; des différentes méthodes utilisées par les sociétés et les conseillers pour évaluer les profils de risque. Ils répondront notamment aux questions suivantes :

• Les sociétés devraient elles se fier aux questionnaires? Comment évaluer leur efficacité?
• Quelle est la place du jugement professionnel du conseiller dans le processus?
• Comment les conseillers peuvent-ils tenir compte dans leur évaluation des informations (ou de l’absence d’informations) concernant les actifs détenus ailleurs?

Cliquez ici pour lire les notes biographiques (en anglais).

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Crédits de FC en attente d’approbation.

Veuillez noter que la présentation sera en anglais.